证监会查办海南3个公司操作期货商场违法违规案

  依据上海期货生意所监控发现的线月，中国证监会对海南大印集团有限公司（以下简称海南大印）、海南龙盘园农业投资有限公司（以下简称海南龙盘园）、海南万嘉实业有限公司（以下简称海南万嘉）涉嫌操作“橡胶RU1010合约”行为立案查询。2013年12月，中国证监会依法对海南大印、海南龙盘园、海南万嘉公司及相关责任人员作出行政处罚。

  查询发现，2010年10月11日-10月13日，海南龙盘园与海南万嘉事前勾结，经过各自公司期货账户在橡胶RU1010合约上屡次进行对敲生意和自买自卖，其间，10月11日，两边对敲生意和自买自卖算计占当日成交量的55.45%，致使当日结算价上涨4.68%，为当日橡胶合约中的领涨合约。10月12日，海南龙盘园生意量占当日成交量的80.77%，当日结算价上涨1.65%。10月13日，两边对敲生意占当日成交量的75.51%，致使当日结算价上涨2.79%。截止10月13日，接连操作生意行为导致橡胶RU1010合约累计上涨9.39%，其间，海南龙盘园获利28.92万元，海南万嘉获利22.15万元。

  海南龙盘园、海南万嘉合谋施行操作行为，大幅度影响了橡胶RU1010合约结算价，使得海南大印在现货商场能够经过择机提早交收、即时以有利的价格卖出规范仓单获利。2010年6月至7月，海南大印连续买入5000吨橡胶规范仓单。10月11日，海南大印利用在龙盘园农业、海南万嘉施行上述操作行为当日，提早交收前期购入的4000吨规范仓单，连续于操作当日易手卖出获利24.14万元。

  海南龙盘园是海南大印的控股子公司，王棒为两家公司的实践操控人，也是本案的策划组织者和首要责任人。海南万嘉与王棒操控的公司长时间进行橡胶生意，有较为亲近的利益联系。在本案中，海南万嘉与海南龙盘园事前勾结，一起施行了期货商场对敲生意。

  海南大印、海南龙盘园和海南万嘉上述行为违背了《期货生意管理条例》第四十三条“任何单位或个人不得假造、传达有关期货生意的虚伪信息，不得歹意勾结、联手生意或许以其他方法操作期货生意价格”的规则，在期货和现货商场均有不当得利，构成期现联动的跨商场操作行为，王棒为直接担任的主管人员，莫翠萍、陈道荣为责任人员。

  2013年12月，中国证监会依法作出行政处罚，责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违背法令规则的行为，别离没收违法来得到的24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法来得到的2倍罚款。对王棒、莫翠萍和陈道荣给予正告，并别离处以10万元、3万元和2万元罚款。

  现在，期货商场行情报价影响力日益增强，当日或许当月期货结算价已成为可交割种类现货生意的重要定价参阅。中国证监会适应大宗商品商场期现货联动的开展局势，扩展跨商场操作行为的内在，将本案中发现的新式操作方法列入法令规制规模，进一步冲击期货商场各类违法违背相关规则的行为，以增强期货商场行情报价发现才能和服务实体经济功用。